當(dāng)事人：上海正信同創(chuàng)實(shí)業(yè)有限公司（以下簡稱正信同創(chuàng)），住所地中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)崮山路538號(hào)、張楊路2399號(hào)1幢706A室，法定代表人王衍。
根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分程序》等自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)正信同創(chuàng)的違規(guī)行為進(jìn)行了調(diào)查、審理，并按規(guī)定向正信同創(chuàng)告知了作出紀(jì)律處分的事實(shí)、理由、依據(jù)及享有的權(quán)利。現(xiàn)已調(diào)查、審理完畢。
經(jīng)查明，正信同創(chuàng)在內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、客戶資信評(píng)估、人員管理、廉潔從業(yè)管理等方面存在嚴(yán)重缺陷，導(dǎo)致公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，違反了協(xié)會(huì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引》第五條、第三十五條、第三十六條、第三十九條、第四十條和《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》第九條的規(guī)定。
鑒于以上基本事實(shí)和審理情況，經(jīng)綜合考慮正信同創(chuàng)的申辯意見，依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)失信及違規(guī)處理辦法》第十條、第十六條的規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)審議決定：
如果對(duì)本紀(jì)律處分決定不服，當(dāng)事人可在收到本決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)第六屆理事會(huì)法律與申訴專業(yè)委員會(huì)提出書面申訴。
2025年8月21日
