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業(yè)務規(guī)則
期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務登記備案工作流程 更多
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如何理解《管理規(guī)則》第四十條規(guī)定關于“人員獨立”、“不得兼任”的規(guī)定?
《管理規(guī)則》第四十條規(guī)定,期貨公司或子公司應當建立健全隔離墻制度,資產(chǎn)管理業(yè)務在人員、業(yè)務、場地等方面獨立于其他業(yè)務部門或期貨公司其他子公司。期貨公司或子公司同一人不得兼任資產(chǎn)管理業(yè)務和其他業(yè)務的部門負責人;同一投資經(jīng)理不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和其他業(yè)務。 公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的業(yè)務人員應當獨立于其他業(yè)務部門或期貨公司其他子公司,不得兼職。公司資產(chǎn)管理業(yè)務負責人應當專職,不得兼任其他業(yè)務部門負責人。同一投資經(jīng)理不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和其他業(yè)務。根據(jù)不相容職務分離原則,合理配備相關崗位人員。交易執(zhí)行和風險控制崗位應當配備專職人員,不得兼任。
除投資經(jīng)理崗位外,期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務其他崗位是否有必須的任職資格要求?
期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務人員所需業(yè)務資格如下:   (一)期貨公司以部門形式開展資產(chǎn)管理業(yè)務   高級管理人員需具備高級管理人員任職資格,業(yè)務人員需具備期貨從業(yè)資格。   (二)期貨公司以子公司形式開展資產(chǎn)管理業(yè)務   子公司高級管理人員(包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理)需同時滿足下列條件:取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證,本科及以上學歷、在期貨行業(yè)從業(yè)3年或在其他金融行業(yè)從業(yè)4年或在法律會計行業(yè)從業(yè)5年以上(含)、在期貨、證券等金融機構(gòu)擔任部門負責人或相當職位從事管理工作2年以上;業(yè)務人員需取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證或證券或基金從業(yè)資格。
機構(gòu)地圖
全國34個省市自治區(qū)
北京市
  • 期貨公司

  • 風險管理公司

  • 資產(chǎn)管理公司

期貨公司投訴受理渠道
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